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Amtliche Abkürzung:FinVermV
Fassung vom:09.10.2019 Fassungen
Gültig ab:01.08.2020
Dokumenttyp:Rechtsverordnung
Quelle:juris Logo
FNA:FNA 7100-1-11
Verordnung über die Finanzanlagenvermittlung
Finanzanlagenvermittlungsverordnung
§ 3 Verfahren
(1) Die Sachkundeprüfung besteht aus einem schriftlichen und einem praktischen Teil. Die Teilnahme am praktischen Teil der Prüfung setzt das Bestehen des schriftlichen Teils voraus.
(2) Der schriftliche Teil der Prüfung umfasst die in § 1 Absatz 1 Nummer 1 aufgeführten Sachgebiete. Sie sind anhand praxisbezogener Aufgaben und in einem ausgewogenen Verhältnis zueinander zu prüfen. Der schriftliche Teil der Prüfung kann mit Hilfe unterschiedlicher Medien durchgeführt werden. Folgende Bereiche sind schriftlich zu prüfen:
1.
Kenntnisse über offene Investmentvermögen im Sinne des § 1 Absatz 4 des Kapitalanlagegesetzbuchs,
2.
Kenntnisse über geschlossene Investmentvermögen im Sinne des § 1 Absatz 5 des Kapitalanlagegesetzbuchs sowie
3.
Kenntnisse über Vermögensanlagen im Sinne des § 1 Absatz 2 des Vermögensanlagengesetzes.
Der schriftliche Teil der Prüfung kann auf Antrag des Prüflings auf die einzelnen Kategorien von Finanzanlagen nach Satz 4 Nummer 1, 2 oder Nummer 3 beschränkt werden. In diesem Fall muss der schriftliche Teil der Prüfung diejenigen in Satz 4 Nummer 1, 2 oder Nummer 3 genannten Bereiche umfassen, für die eine Erlaubnis nach § 34f Absatz 1 Satz 1 Nummer 1, 2 oder Nummer 3 in Verbindung mit Satz 3 oder § 34h Absatz 1 Satz 1 in Verbindung mit Satz 3 der Gewerbeordnung beantragt wird. Für eine Erlaubnis nach § 34f Absatz 1 Satz 1 Nummer 3 in Verbindung mit Satz 3 oder § 34h Absatz 1 Satz 1 in Verbindung mit Satz 3 und § 34f Absatz 1 Satz 1 Nummer 3 der Gewerbeordnung muss der schriftliche Teil der Prüfung zusätzlich die in Satz 4 Nummer 2 genannten Bereiche umfassen. Der Prüfling soll anhand von praxisbezogenen Aufgaben nachweisen, dass er die grundlegenden fachlichen und rechtlichen Kenntnisse erworben hat und diese praktisch anwenden kann.
(3) Die Auswahl der Prüfungsaufgaben für den schriftlichen Teil der Prüfung trifft ein nach Maßgabe des § 32 Absatz 2 der Gewerbeordnung eingerichteter bundesweit einheitlich tätiger Aufgabenauswahlausschuss. Der Aufgabenauswahlausschuss ist mit sieben Mitgliedern und sieben stellvertretenden Mitgliedern zu besetzen. Die Berufung der Mitglieder und der Stellvertreter erfolgt nach Anhörung von Vertretern der Finanzanlagenvermittler, der Anbieter von Investmentvermögen und Vermögensanlagen und der Verbraucherschutzorganisationen. Es werden berufen:
1.
drei Mitglieder und drei Stellvertreter aus den Reihen der Finanzanlagenvermittler oder der Vertreter ihrer Interessen,
2.
zwei Mitglieder und zwei Stellvertreter aus den Reihen der Anbieter von Investmentvermögen im Sinne des § 1 Absatz 1 des Kapitalanlagegesetzbuchs und Vermögensanlagen oder der Vertreter ihrer Interessen,
3.
ein Mitglied und ein Stellvertreter aus den Reihen der Industrie- und Handelskammern oder der Vertreter ihrer Interessen sowie
4.
ein Mitglied und ein Stellvertreter aus den Reihen der Verbraucherschutzorganisationen oder der Vertreter ihrer Interessen.
Die Mitglieder des Ausschusses sowie ihre Stellvertreter müssen in der Lage sein, sachverständige Entscheidungen zur Aufgabenauswahl zu treffen. Die Prüfungsaufgaben werden nach der Prüfung nicht veröffentlicht; sie stehen den Prüflingen nur während der Prüfungen zur Verfügung.
(4) Im praktischen Teil der Prüfung wird jeweils ein Prüfling geprüft. Dieser Prüfungsteil umfasst die Kundenberatung nach § 1 Absatz 1 Nummer 2 und wird als Simulation eines Kundenberatungsgesprächs durchgeführt. Der Prüfling hat nachzuweisen, dass er über die Fähigkeiten verfügt, kundengerechte Lösungen zu entwickeln und anzubieten.
(5) Der praktische Teil der Prüfung entfällt, wenn der Prüfling
1.
eine auf die in Absatz 2 Satz 4 Nummer 1 genannte Kategorie von Finanzanlagen beschränkte Sachkundeprüfung ablegt und
a)
eine Erlaubnis nach § 34d Absatz 1 oder 2 der Gewerbeordnung hat oder
b)
einen Sachkundenachweis im Sinne des § 34d Absatz 5 Satz 1 Nummer 4 der Gewerbeordnung oder einen diesem nach § 27 der Versicherungsvermittlungsverordnung gleichgestellten Abschluss besitzt oder
2.
eine Folgeprüfung zur Erweiterung einer nach § 34f Absatz 1 Satz 3 oder § 34h Absatz 1 Satz 3 der Gewerbeordnung auf einzelne Kategorien von Finanzanlagen beschränkten Erlaubnis ablegt.
(6) Die Prüfung ist nicht öffentlich. Es können jedoch folgende Personen anwesend sein:
1.
Vertreter der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht,
2.
Mitglieder eines anderen Prüfungsausschusses,
3.
Vertreter der Industrie- und Handelskammern,
4.
Personen, die beauftragt sind, die Qualität der Prüfungen zu kontrollieren, oder
5.
Personen, die dafür vorgesehen sind, in einen Prüfungsausschuss berufen zu werden.
Diese Personen dürfen nicht in die laufende Prüfung eingreifen oder in die Beratung über das Prüfungsergebnis einbezogen werden.
(7) Die Leistung des Prüflings ist vom Prüfungsausschuss mit „bestanden“ oder „nicht bestanden“ zu bewerten. Die Prüfung ist bestanden, wenn sowohl der schriftliche als auch der praktische Teil der Prüfung mit „bestanden“ bewertet worden ist. Der schriftliche Teil der Prüfung ist bestanden, wenn der Prüfling in den in Absatz 2 Satz 4 Nummer 1 bis 3 genannten und geprüften Bereichen jeweils mindestens 50 Prozent der erreichbaren Punkte erzielt. Der praktische Teil der Prüfung ist bestanden, wenn der Prüfling mindestens 50 Prozent der erreichbaren Punkte erzielt.
(8) Die Industrie- und Handelskammer stellt unverzüglich eine Bescheinigung nach Anlage 2 aus, wenn der Prüfling die Prüfung erfolgreich abgelegt hat. In der Bescheinigung ist anzugeben, welche Bereiche nach Absatz 2 Satz 4 Nummer 1 bis 3 der schriftliche Teil der Prüfung umfasst hat. Wurde die Prüfung nicht erfolgreich abgelegt, erhält der Prüfling darüber einen Bescheid, in dem auf die Möglichkeit der Wiederholungsprüfung hinzuweisen ist.
(9) Die Einzelheiten des Prüfungsverfahrens regelt die Industrie- und Handelskammer nach Maßgabe des § 32 Absatz 1 Satz 2 der Gewerbeordnung durch Satzung.

Fußnoten ausblendenFußnoten

§ 3 Abs. 1: IdF d. Art. 1 Nr. 4 Buchst. a V v. 9.10.2019 I 1434 mWv 1.8.2020
§ 3 Abs. 2 Satz 1 bis 3: Früher Satz 1 gem. u. idF d. Art. 1 Nr. 4 Buchst. b DBuchst. aa V v. 9.10.2019 I 1434 mWv 1.8.2020
§ 3 Abs. 2 Satz 4: Früher Satz 2 gem. Art. 1 Nr. 4 Buchst. b DBuchst. aa V v. 9.10.2019 I 1434 mWv 1.8.2020
§ 3 Abs. 2 Satz 4 Nr. 1 (früher Satz 2 Nr. 1): IdF d. Art. 27 Abs. 11 Nr. 2 Buchst. a DBuchst. aa G v. 4.7.2013 I 1981 mWv 22.7.2013; jetzt Satz 4 Nr. 1 gem. Art. 1 Nr. 4 Buchst. b DBuchst. aa V v. 9.10.2019 I 1434 mWv 1.8.2020
§ 3 Abs. 2 Satz 4 Nr. 2 (früher Satz 2 Nr. 2): IdF d. Art. 27 Abs. 11 Nr. 2 Buchst. a DBuchst. bb G v. 4.7.2013 I 1981 mWv 22.7.2013; jetzt Satz 4 Nr. 2 gem. Art. 1 Nr. 4 Buchst. b DBuchst. aa V v. 9.10.2019 I 1434 mWv 1.8.2020
§ 3 Abs. 2 Satz 4 Nr. 3 (früher Satz 2 Nr. 3): IdF d. Art. 27 Abs. 11 Nr. 2 Buchst. a DBuchst. cc G v. 4.7.2013 I 1981 mWv 22.7.2013; jetzt Satz 4 Nr. 3 gem. Art. 1 Nr. 4 Buchst. b DBuchst. aa V v. 9.10.2019 I 1434 mWv 1.8.2020
§ 3 Abs. 2 Satz 5 (früher Satz 3): IdF d. Art. 1 Nr. 4 Buchst. a V v. 22.7.2014 I 1205 mWv 1.8.2014; jetzt Satz 5 gem. u. idF d. Art. 1 Nr. 4 Buchst. b DBuchst. aa V v. 9.10.2019 I 1434 mWv 1.8.2020
§ 3 Abs. 2 Satz 6 u. 7 (früher Satz 4 u. 6): IdF d. Art. 1 Nr. 4 Buchst. a V v. 22.7.2014 I 1205 mWv 1.8.2014; ; jetzt Satz 6 u. 7 gem. u. idF d. Art. 1 Nr. 4 Buchst. b DBuchst. aa u. bb V v. 9.10.2019 I 1434 mWv 1.8.2020
§ 3 Abs. 2 Satz 8: Früher Satz 6 gem. Art. 1 Nr. 4 Buchst. b DBuchst. aa V v. 9.10.2019 I 1434 mWv 1.8.2020
§ 3 Abs. 3 Satz 1 u. 2: IdF d. Art. 2 Nr. 1 Buchst. a DBuchst. aa V v. 17.12.2018 I 2483 mWv 20.12.2018
§ 3 Abs. 3 Satz 3: IdF d. Art. 2 Nr. 1 Buchst. a DBuchst. bb V v. 17.12.2018 I 2483 mWv 20.12.2018
§ 3 Abs. 3 Satz 3: IdF d. Art. 27 Abs. 11 Nr. 2 Buchst. b DBuchst. aa G v. 4.7.2013 I 1981 mWv 22.7.2013
§ 3 Abs. 3 Satz 4 Nr. 2: IdF d. Art. 27 Abs. 11 Nr. 2 Buchst. b DBuchst. bb G v. 4.7.2013 I 1981 mWv 22.7.2013
§ 3 Abs. 4: IdF d. Art. 1 Nr. 4 Buchst. c V v. 9.10.2019 I 1434 mWv 1.8.2020
§ 3 Abs. 5 Eingangssatz: IdF d. Art. 1 Nr. 4 Buchst. d DBuchst. aa V v. 9.10.2019 I 1434 mWv 1.8.2020
§ 3 Abs. 5 Nr. 1: IdF d. Art. 1 Nr. 4 Buchst. b DBuchst. aa V v. 22.7.2014 I 1205 mWv 1.8.2014 u. d. Art. 1 Nr. 4 Buchst. d DBuchst. bb V v. 9.10.2019 I 1434 mWv 1.8.2020
§ 3 Abs. 5 Nr. 1 Buchst. a: IdF d. Art. 2 Nr. 1 Buchst. b DBuchst. aa V v. 17.12.2018 I 2483 mWv 20.12.2018
§ 3 Abs. 5 Nr. 1 Buchst. b: IdF d. Art. 2 Nr. 1 Buchst. b DBuchst. bb V v. 17.12.2018 I 2483 mWv 20.12.2018
§ 3 Abs. 5 Nr. 2: IdF d. Art. 1 Nr. 4 Buchst. b DBuchst. bb V v. 22.7.2014 I 1205 mWv 1.8.2014
§ 3 Abs. 6 Satz 2 u. 3: IdF d. Art. 1 Nr. 4 Buchst. e V v. 9.10.2019 I 1434 mWv 1.8.2020
§ 3 Abs. 7 Satz 3 u. Abs. 8 Satz 2: IdF d. Art. 1 Nr. 4 Buchst. f V v. 9.10.2019 I 1434 mWv 1.8.2020
§ 3 Abs. 9: IdF d. Art. 2 Nr. 1 Buchst. c V v. 17.12.2018 I 2483 mWv 20.12.2018

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