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Amtliche Abkürzung:FinDAG
Fassung vom:10.07.2020 Fassungen
Gültig ab:17.07.2020
Gültig bis:25.06.2021
Dokumenttyp:Gesetz
Quelle:juris Logo
FNA:FNA 7610-15
Gesetz über die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
Finanzdienstleistungsaufsichtsgesetz
§ 16e Kostenermittlung und Umlagepflicht im Aufgabenbereich Banken und sonstige Finanzdienstleistungen
(1) Innerhalb des Aufgabenbereichs Banken und sonstige Finanzdienstleistungen hat eine gesonderte Ermittlung der Kosten nach folgenden Gruppen zu erfolgen:
1.
Gruppe Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute: Kreditinstitute, Finanzdienstleistungsinstitute mit einer Erlaubnis nach § 1 Absatz 1a Satz 2 Nummer 1 bis 7 und 9 bis 11 des Kreditwesengesetzes und die nach § 53 Absatz 1 Satz 1 des Kreditwesengesetzes tätigen Unternehmen, soweit die Finanzdienstleistungsinstitute und Unternehmen nicht ausschließlich Finanzdienstleistungen nach § 1 Absatz 1a Satz 2 Nummer 9 oder 10 des Kreditwesengesetzes erbringen, Institute im Sinne des § 1 Absatz 3 des Zahlungsdiensteaufsichtsgesetzes und die nach § 42 des Zahlungsdiensteaufsichtsgesetzes tätigen Unternehmen sowie die Kreditanstalt für Wiederaufbau, wobei
a)
Kreditinstitute und entsprechend nach § 53 des Kreditwesengesetzes tätige Unternehmen, die Bankgeschäfte betreiben und gleichzeitig das E-Geld-Geschäft betreiben oder Zahlungsdienste erbringen, ausschließlich als Kreditinstitute und
b)
Finanzdienstleistungsinstitute und entsprechend nach § 53 des Kreditwesengesetzes tätige Unternehmen, die Finanzdienstleistungen erbringen und gleichzeitig das E-Geld-Geschäft betreiben oder Zahlungsdienste erbringen, ausschließlich als Finanzdienstleistungsinstitute
im Sinne der nachfolgenden Vorschriften gelten,
2.
Gruppe Factoring- und Finanzierungsleasingunternehmen: Finanzdienstleistungsinstitute mit einer Erlaubnis nach § 1 Absatz 1a Satz 2 Nummer 9 oder 10 des Kreditwesengesetzes sowie die nach § 53 Absatz 1 Satz 1 des Kreditwesengesetzes tätigen Unternehmen, soweit sie nicht unter Nummer 1 fallen,
3.
Gruppe Abwicklungsanstalten: Abwicklungsanstalten im Sinne des § 8a Absatz 1 Satz 1 oder des § 8b Absatz 1 des Stabilisierungsfondsgesetzes,
4.
Gruppe Kapitalverwaltungsgesellschaften und extern verwaltete OGAW-Investmentaktiengesellschaften: Kapitalverwaltungsgesellschaften im Sinne des § 17 Absatz 1 des Kapitalanlagegesetzbuchs und extern verwaltete OGAW-Investmentaktiengesellschaften im Sinne des § 113 des Kapitalanlagegesetzbuchs,
5.
Gruppe Datenbereitstellungsdienstleister: Betreiber von Datenbereitstellungsdiensten mit einer Erlaubnis zum Erbringen von Datenbereitstellungsdiensten nach § 32 Absatz 1f des Kreditwesengesetzes, soweit ihnen keine Erlaubnis zum Betreiben von Bankgeschäften oder zur Erbringung von Finanzdienstleistungen erteilt ist und sie nach dem Kreditwesengesetz beaufsichtigt werden.
Die Kosten des Aufgabenbereichs Banken und sonstige Finanzdienstleistungen, die keiner Gruppe nach Satz 1 unmittelbar zugeordnet werden können, sind gesondert zu erfassen. Sie sind auf die Gruppen entsprechend dem Verhältnis aufzuteilen, das zwischen den Kosten besteht, die den Gruppen unmittelbar zuzurechnen sind. Im Übrigen sind § 16b Absatz 4 Satz 1 und 3 sowie § 16c entsprechend anzuwenden.
(2) Umlagepflichtig für den Aufgabenbereich Banken und sonstige Finanzdienstleistungen ist vorbehaltlich des Absatzes 3, wer einer der in Absatz 1 genannten Gruppen angehört.
(3) Ausgenommen von der Umlagepflicht nach Absatz 2 sind
1.
vorbehaltlich des § 2 Absatz 3 des Kreditwesengesetzes die nach § 2 Absatz 1 Nummer 1 bis 1b, 3 und 3a, 3c bis 7 und 9 bis 14 des Kreditwesengesetzes nicht als Kreditinstitute geltenden Einrichtungen und Unternehmen,
2.
vorbehaltlich des § 2 Absatz 6 Satz 2 des Kreditwesengesetzes die nach § 2 Absatz 6 Satz 1 Nummer 1, 1a, 3 bis 5, 5b bis 8, 10, 12, 15 bis 22 und Absatz 10 des Kreditwesengesetzes nicht als Finanzdienstleistungsinstitute geltenden Einrichtungen und Unternehmen,
3.
Institute oder Unternehmen, welche die Bundesanstalt nach § 2 Absatz 4 und 5 des Kreditwesengesetzes freigestellt hat,
4.
AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaften mit einer Registrierung nach § 44 des Kapitalanlagegesetzbuchs.
(4) Die Umlagepflicht nach Absatz 2 entsteht mit Erteilung oder der Fiktion der Erlaubnis oder im Fall einer Abwicklungsanstalt mit deren Errichtung. Sie endet in dem Jahr des Erlöschens der Erlaubnis oder der Auflösung der Abwicklungsanstalt. Ändert sich im Laufe eines Umlagejahres der Erlaubnisumfang oder wird von der Aufsichtsbehörde im Sinne des § 1 Absatz 5 des Kreditwesengesetzes eine Erlaubnis zum Betreiben eines anderen Geschäfts erteilt, wird der Umlagepflichtige nach Maßgabe der Regelungen zur Umlage herangezogen, die für das Geschäft gelten, auf das sich die zuletzt im Umlagejahr bestehende Erlaubnis bezieht. Die Umlagepflicht der Kreditanstalt für Wiederaufbau beginnt am 1. Januar 2015 und endet mit Ende der Beaufsichtigung durch die Bundesanstalt.

Fußnoten ausblendenFußnoten

(+++ § 16e: Zur Anwendung vgl. § 23 +++) §§ 16a bis 16j: Eingef. durch Art. 2a Nr. 3 G v. 28.11.2012 I 2369 mWv 1.1.2013
§ 16e Überschrift: IdF d. Art. 2 Nr. 11 Buchst. a G v. 23.12.2016 I 3171 mWv 1.1.2018
§ 16e Abs. 1 Satz 1 Eingangssatz: IdF d. Art. 2 Nr. 11 Buchst. b G v. 23.12.2016 I 3171 mWv 1.1.2018 (bezeichnet als Abs. 1)
§ 16e Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 Eingangssatz (bezeichnet als Abs. 1 Satz 1 Nr. 1): IdF d. Art. 1 Nr. 4 Buchst. a G v. 3.7.2015 I 1114 mWv 10.7.2015, d. Art. 14 Abs. 3 Nr. 2 G v. 17.7.2017 I 2446 mWv 13.1.2018 u. d. Art. 6 Nr. 1 G v. 12.12.2019 I 2602 mWv 1.1.2020
§ 16e Abs. 1 Satz 1 Nr. 3: IdF d. Art. 4 Abs. 8 Nr. 1 G v. 10.7.2020 I 1633 mWv 17.7.2020
§ 16e Abs. 1 Satz 2: IdF d. Art. 2 Nr. 11 Buchst. b G v. 23.12.2016 I 3171 mWv 1.1.2018 (bezeichnet als Abs. 1)
§ 16e Abs. 1 Satz 1 Nr. 3: IdF d. Art. 7 Nr. 2 G v. 13.2.2013 I 174 mWv 16.2.2013
§ 16e Abs. 1 Satz 1 Nr. 4: IdF d. Art. 20 Nr. 5 Buchst. a G v. 4.7.2013 I 1981 mWv 22.7.2013, d. Art. 8 Nr. 5 Buchst. a G v. 18.12.2013 I 4318 mWv 24.12.2013 u. d. Art. 16 Nr. 3 Buchst. a DBuchst. aa G v. 23.6.2017 I 1693 mWv 3.1.2018
§ 16e Abs. 1 Satz 1 Nr. 5: Eingef. durch d. Art. 16 Nr. 3 Buchst. a DBuchst. bb G v. 23.6.2017 I 1693 mWv 3.1.2018
§ 16e Abs. 2: IdF d. Art. 2 Nr. 11 Buchst. c G v. 23.12.2016 I 3171 mWv 1.1.2018
§ 16e Abs. 3 Nr. 1: IdF d. Art. 20 Nr. 5 Buchst. b DBuchst. aa G v. 4.7.2013 I 1981 mWv 22.7.2013, d. Art. 1 Nr. 4 Buchst. b DBuchst. aa G v. 3.7.2015 I 1114 mWv 10.7.2015 u. d. Art. 16 Nr. 3 Buchst. b DBuchst. aa G v. 23.6.2017 I 1693 mWv 3.1.2018
§ 16e Abs. 3 Nr. 2: IdF d. Art. 20 Nr. 5 Buchst. b DBuchst. bb G v. 4.7.2013 I 1981 mWv 22.7.2013, d. Art. 1 Nr. 4 Buchst. b DBuchst. bb G v. 3.7.2015 I 1114 mWv 10.7.2015 u. d. Art. 16 Nr. 3 Buchst. b DBuchst. bb G v. 23.6.2017 I 1693 mWv 3.1.2018
§ 16e Abs. 3 Nr. 3: IdF d. Art. 20 Nr. 5 Buchst. b DBuchst. cc G v. 4.7.2013 I 1981 mWv 22.7.2013 u. d. Art. 16 Nr. 3 Buchst. b DBuchst. cc G v. 23.6.2017 I 1693 mWv 3.1.2018
§ 16e Abs. 3 Nr. 4: Eingef. durch Art. 20 Nr. 5 Buchst. b DBuchst. dd G v. 4.7.2013 I 1981 mWv 22.7.2013
§ 16e Abs. 4 Satz 3: IdF d. Art. 1 Nr. 4 Buchst. c DBuchst. aa G v. 3.7.2015 I 1114 mWv 10.7.2015
§ 16e Abs. 4 Satz 4: Eingef. durch Art. 1 Nr. 4 Buchst. c DBuchst. bb G v. 3.7.2015 I 1114 mWv 10.7.2015

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