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Amtliche Abkürzung:KAGB
Fassung vom:23.06.2017 Fassungen
Gültig ab:26.06.2017
Dokumenttyp:Gesetz
Quelle:juris Logo
FNA:FNA 7612-3
Kapitalanlagegesetzbuch
 
§ 44 Registrierung und Berichtspflichten
(1) AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaften, die die Bedingungen nach § 2 Absatz 4, 4a oder 5 erfüllen,
1.
sind zur Registrierung bei der Bundesanstalt verpflichtet,
2.
weisen sich und die von ihnen zum Zeitpunkt der Registrierung verwalteten AIF gegenüber der Bundesanstalt aus,
3.
legen der Bundesanstalt zum Zeitpunkt ihrer Registrierung Informationen zu den Anlagestrategien der von ihnen verwalteten AIF vor,
4.
unterrichten die Bundesanstalt regelmäßig über
a)
die wichtigsten Instrumente, mit denen sie handeln und
b)
die größten Risiken und die Konzentrationen der von ihnen verwalteten AIF,
um der Bundesanstalt eine effektive Überwachung der Systemrisiken zu ermöglichen,
5.
teilen der Bundesanstalt unverzüglich mit, wenn die in § 2 Absatz 4, 4a oder 5 genannten Voraussetzungen nicht mehr erfüllt sind,
6.
müssen juristische Personen oder Personenhandelsgesellschaften sein und
7.
dürfen nur AIF in der Rechtsform
a)
einer juristischen Person oder
b)
einer Personenhandelsgesellschaft, bei der persönlich haftender Gesellschafter ausschließlich eine Aktiengesellschaft, eine Gesellschaft mit beschränkter Haftung oder eine Kommanditgesellschaft ist, bei der persönlich haftender Gesellschafter ausschließlich eine Gesellschaft mit beschränkter Haftung ist, und
bei der die Nachschusspflicht der Anleger ausgeschlossen ist, verwalten. Wird der AIF im Fall von § 2 Absatz 4 als offener AIF in der Rechtsform der Investmentaktiengesellschaft mit veränderlichem Kapital oder der offenen Investmentkommanditgesellschaft aufgelegt, gelten die §§ 108 bis 123 oder die §§ 124 bis 138. Wird der AIF im Fall von § 2 Absatz 4 als geschlossener AIF in der Rechtsform der Investmentaktiengesellschaft mit fixem Kapital oder als geschlossene Investmentkommanditgesellschaft aufgelegt, gelten die §§ 140 bis 148 oder die §§ 149 bis 161. Wird der AIF im Fall von § 2 Absatz 4a oder Absatz 5 in der Rechtsform der Investmentaktiengesellschaft mit fixem Kapital oder der geschlossenen Investmentkommanditgesellschaft aufgelegt, gelten die §§ 140 bis 148 oder die §§ 149 bis 161.
(2) (weggefallen)
(3) AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaften, die die Bedingungen nach § 2 Absatz 5 erfüllen, legen der Bundesanstalt mit dem Antrag auf Registrierung zusätzlich zu den in Absatz 1 genannten Angaben folgende Informationen vor:
1.
die Angabe der Geschäftsleiter,
2.
Angaben zur Beurteilung der Zuverlässigkeit der Geschäftsleiter,
3.
Angaben zur Beurteilung der fachlichen Eignung der Geschäftsleiter.
(4) Die Bundesanstalt bestätigt der AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaft die Registrierung innerhalb einer Frist von zwei Wochen nach Eingang des vollständigen Registrierungsantrags, wenn die Voraussetzungen für die Registrierung erfüllt sind. Bei Registrierungsanträgen von AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaften, die die Bedingungen nach § 2 Absatz 5 erfüllen, kann die Bundesanstalt diesen Zeitraum um bis zu zwei Wochen verlängern, wenn sie dies auf Grund der besonderen Umstände des Einzelfalls für notwendig erachtet. Die Registrierung gilt als bestätigt, wenn über den Registrierungsantrag nicht innerhalb der Frist nach Satz 1 entschieden worden ist und die Bundesanstalt die Frist nicht gemäß Satz 2 verlängert hat. Die Bundesanstalt versagt der AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaft die Registrierung, wenn
1.
die Bedingungen des § 2 Absatz 4, 4a oder 5 nicht erfüllt sind,
2.
nicht alle zum Zeitpunkt der Registrierung erforderlichen Informationen gemäß Absatz 1, 3 und 7 vorgelegt wurden,
3.
die AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaft, die die Bedingungen nach § 2 Absatz 4, 4a oder 5 erfüllt, keine juristische Person oder Personenhandelsgesellschaft ist,
4.
die AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaft, die die Bedingungen nach § 2 Absatz 4, 4a oder 5 erfüllt, AIF in einer anderen als den in Absatz 1 Nummer 7 genannten Rechtsformen verwaltet,
5.
die Hauptverwaltung oder der satzungsmäßige Sitz der AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaft sich nicht im Inland befindet,
6.
bei AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaften, die die Bedingungen nach § 2 Absatz 5 erfüllen, Tatsachen vorliegen, aus denen sich ergibt, dass die Geschäftsleiter der AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaft nicht zuverlässig sind oder die zur Leitung erforderliche fachliche Eignung nicht haben.
(5) Die Bundesanstalt kann die Registrierung außer nach den Vorschriften des Verwaltungsverfahrensgesetzes aufheben, wenn
1.
die AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaft die Registrierung auf Grund falscher Erklärungen oder auf sonstige rechtswidrige Weise erwirkt hat,
2.
der Bundesanstalt Tatsachen bekannt werden, die eine Versagung der Registrierung nach Absatz 4 rechtfertigen würden,
3.
die AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaft nachhaltig gegen die Bestimmungen dieser Vorschrift oder die weiteren gemäß § 2 Absatz 4, 4a oder 5 anzuwendenden Bestimmungen dieses Gesetzes verstößt,
4.
die AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaft schwerwiegend, wiederholt oder systematisch gegen die Bestimmungen des Geldwäschegesetzes verstoßen hat.
Statt der Aufhebung der Registrierung kann die Bundesanstalt die Abberufung der verantwortlichen Geschäftsleiter verlangen und ihnen die Ausübung ihrer Tätigkeit untersagen. § 40 Absatz 2 findet entsprechend Anwendung.
(5a) Die Registrierung erlischt, wenn die AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaft
1.
von ihr nicht innerhalb eines Jahres seit ihrer Erteilung Gebrauch macht,
2.
den Geschäftsbetrieb, auf den sich die Registrierung bezieht, seit mehr als sechs Monaten nicht mehr ausübt oder
3.
ausdrücklich auf sie verzichtet.
§ 39 Absatz 1 Satz 2 findet entsprechend Anwendung.
(6) Sind die in § 2 Absatz 4 oder 5 genannten Voraussetzungen nicht mehr erfüllt, hat die AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaft die Erlaubnis nach den §§ 20 und 22 innerhalb von 30 Kalendertagen zu beantragen. Sind die in § 2 Absatz 4a genannten Voraussetzungen nicht mehr erfüllt, hat die AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaft innerhalb von 30 Kalendertagen
1.
eine Registrierung nach Absatz 1 Nummer 1 und den Absätzen 3 und 4 zu beantragen, wenn sie die Voraussetzungen nach § 2 Absatz 5 Satz 1 erfüllt, oder
2.
die Erlaubnis nach den §§ 20 und 22 zu beantragen, wenn sie nicht die in Nummer 1 genannten Voraussetzungen erfüllt.
(7) Nähere Bestimmungen zu den Pflichten der AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaften zur Registrierung und zur Vorlage von Informationen, um eine effektive Überwachung von Systemrisiken zu ermöglichen und zur Mitteilungspflicht gegenüber den zuständigen Behörden nach Absatz 1 ergeben sich aus den Artikeln 2 bis 5 der Delegierten Verordnung (EU) Nr. 231/2013.
(8) AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaften haben die Meldungen nach Absatz 1 Nummer 4 elektronisch über das Melde- und Veröffentlichungssystem der Bundesanstalt zu übermitteln.
(9) Die Bundesanstalt kann durch Allgemeinverfügung nähere Bestimmungen über Art, Umfang, Form und Turnus der einzureichenden Meldungen nach Absatz 8 und über die zulässigen Datenträger, Datenstrukturen und Übertragungswege festlegen.

Fußnoten ausblendenFußnoten

(+++ § 44: Zur Anwendung vgl. § 353 Abs. 5 +++)
§ 44 Abs. 1 Nr. 7 Buchst. b: IdF d. Art. 2 Nr. 14 Buchst. a G v. 15.7.2014 I 934 mWv 19.7.2014
§ 44 Abs. 1 Nr. 7 Satz 2 bis 4: Eingef. durch Art. 2 Nr. 14 Buchst. b G v. 15.7.2014 I 934 mWv 19.7.2014
§ 44 Abs. 2: Aufgeh. durch Art. 1 Nr. 18 Buchst. a G v. 3.3.2016 I 348 mWv 11.3.2016
§ 44 Abs. 3 Eingangssatz: IdF d. Art. 1 Nr. 18 Buchst. b G v. 3.3.2016 I 348 mWv 11.3.2016 (bezeichnet als Abs. 3)
§ 44 Abs. 4 Satz 2: IdF d. Art. 1 Nr. 18 Buchst. c DBuchst. aa G v. 3.3.2016 I 348 mWv 11.3.2016
§ 44 Abs. 4 Satz 4 Nr. 1: IdF d. Art. 1 Nr. 18 Buchst. c DBuchst. bb aaa G v. 3.3.2016 I 348 mWv 11.3.2016
§ 44 Abs. 4 Satz 4 Nr. 2: IdF d. Art. 1 Nr. 18 Buchst. c DBuchst. bb bbb G v. 3.3.2016 I 348 mWv 11.3.2016
§ 44 Abs. 4 Satz 4 Nr. 6: IdF d. Art. 1 Nr. 18 Buchst. c DBuchst. bb ccc G v. 3.3.2016 I 348 mWv 11.3.2016
§ 44 Abs. 5 Satz 1 Nr. 3: IdF d. Art. 1 Nr. 18 Buchst. d G v. 3.3.2016 I 348 mWv 11.3.2016 u. d. Art. 19 Nr. 2 Buchst. a G v. 23.6.2017 I 1822 mWv 26.6.2017
§ 44 Abs. 5 Satz 1 Nr. 4: Eingef. durch Art. 19 Nr. 2 Buchst. b G v. 23.6.2017 I 1822 mWv 26.6.2017
§ 44 Abs. 5a: Eingef. durch Art. 1 Nr. 18 Buchst. e G v. 3.3.2016 I 348 mWv 11.3.2016
§ 44 Abs. 6 Satz 1: IdF d. Art. 1 Nr. 18 Buchst. f DBuchst. aa G v. 3.3.2016 I 348 mWv 11.3.2016
§ 44 Abs. 6 Satz 2 Nr. 1: IdF d. Art. 1 Nr. 18 Buchst. f DBuchst bb G v. 3.3.2016 I 348 mWv 11.3.2016
§ 44 Abs. 8 u. 9: Eingef. durch Art. 1 Nr. 18 Buchst. g G v. 3.3.2016 I 348 mWv 11.3.2016

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§ 44 KAGB wird von folgenden Dokumenten zitiert ausblenden§ 44 KAGB wird von folgenden Dokumenten zitiert

§ 32 VermAnlG, gültig ab 19.08.2020
§ 2 AnlV, gültig ab 17.07.2020
§ 17 PFAV, gültig ab 17.07.2020
§ 16e FinDAG, gültig ab 17.07.2020 bis 25.06.2021
§ 16e FinDAG, gültig ab 01.01.2020 bis 16.07.2020
Anlage FinDAGKostV, gültig ab 01.01.2020 bis 25.06.2021
§ 353 KAGB, gültig ab 21.07.2019
§ 32 VermAnlG, gültig ab 16.07.2019 bis 18.08.2020
Anlage FinDAGKostV, gültig ab 26.04.2019 bis 31.12.2019
§ 17 PFAV, gültig ab 13.01.2019 bis 16.07.2020
Anlage FinDAGKostV, gültig ab 13.01.2019 bis 25.04.2019
§ 339 KAGB, gültig ab 22.12.2018
§ 340 KAGB, gültig ab 22.12.2018
§ 345 KAGB, gültig ab 22.12.2018
Anlage FinDAGKostV, gültig ab 14.08.2018 bis (gegenstandslos)
§ 340 KAGB, gültig ab 21.07.2018 bis 21.12.2018
§ 16e FinDAG, gültig ab 13.01.2018 bis 31.12.2019
Anlage FinDAGKostV, gültig ab 13.01.2018 bis 12.01.2019
§ 2 AnlV, gültig ab 03.01.2018 bis 16.07.2020
§ 17 PFAV, gültig ab 03.01.2018 bis 12.01.2019
§ 16e FinDAG, gültig ab 03.01.2018 bis 12.01.2018
Anlage FinDAGKostV, gültig ab 03.01.2018 bis 12.01.2018
§ 2 KAGB, gültig ab 03.01.2018
§ 16e FinDAG, gültig ab 01.01.2018 bis 02.01.2018
Anlage FinDAGKostV, gültig ab 01.01.2018 bis 02.01.2018
Anlage FinDAGKostV, gültig ab 26.06.2017 bis 31.12.2017
§ 2 KAGB, gültig ab 25.06.2017 bis 02.01.2018
§ 340 KAGB, gültig ab 25.06.2017 bis 20.07.2018
§ 15 KAGB, gültig ab 10.06.2017
§ 340 KAGB, gültig ab 10.06.2017 bis 24.06.2017
§ 32 VermAnlG, gültig ab 19.04.2017 bis 15.07.2019
Anlage FinDAGKostV, gültig ab 30.03.2017 bis 25.06.2017
§ 340 KAGB, gültig ab 31.12.2016 bis 09.06.2017
Anlage FinDAGKostV, gültig ab 02.07.2016 bis 29.03.2017
§ 2 AnlV, gültig ab 22.04.2016 bis 02.01.2018
§ 17 PFAV, gültig ab 22.04.2016 bis 02.01.2018
§ 2 KAGB, gültig ab 18.03.2016 bis 24.06.2017
§ 339 KAGB, gültig ab 18.03.2016 bis 21.12.2018
§ 340 KAGB, gültig ab 18.03.2016 bis 30.12.2016
§ 343 KAGB, gültig ab 18.03.2016
§ 353 KAGB, gültig ab 18.03.2016 bis 20.07.2019
§ 2 KAGB, gültig ab 11.03.2016 bis 17.03.2016
§ 343 KAGB, gültig ab 11.03.2016 bis 17.03.2016
§ 353 KAGB, gültig ab 11.03.2016 bis 17.03.2016
Anlage FinDAGKostV, gültig ab 01.01.2016 bis 01.07.2016
§ 32 VermAnlG, gültig ab 31.12.2015 bis 18.04.2017
Anlage FinDAGKostV, gültig ab keine Angaben verfügbar bis (gegenstandslos)
§ 32 VermAnlG, gültig ab 23.07.2015 bis 30.12.2015
§ 16e FinDAG, gültig ab 10.07.2015 bis 31.12.2017
Anlage FinDAGKostV, gültig ab 10.07.2015 bis 31.12.2015
Dies sind die aktuellsten 50 zitierenden Gesetze

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